Kitöltési útmutató

az SZTFH_04 jelű

Kérelem tevékenység megkezdésekor személyi megfelelőség megállapítására és

Hatósági Bizonyítvány kiállítására nyomtatványhoz

Jogszabályi háttér:

• a szerencsejáték szervezéséről szóló 1991. évi XXXIV. törvény (a továbbiakban: Szjtv.)
• az általános közigazgatási rendtartásról szóló 2016. évi CL. törvény (a továbbiakban: Ákr.)
• a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény (a továbbiakban: Pmt.)
• a személyi megfelelőség megállapítására és meghosszabbítására vonatkozó eljárási szabályokról szóló 19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelet (a továbbiakban: SZTFH rendelet)

Kötelezettek köre:

Mindazok a szerencsejáték-szervező tevékenységet folytatni kívánó gazdálkodó szervezetek, amelyek engedély iránti kérelmet terveznek előterjeszteni a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatóságánál (a továbbiakban: Hatóság), ezt megelőzően személyi megfelelőségük megállapítását /hatósági bizonyítvány kiállítását kérik a Hatóságtól, érvényes személyi megfelelőséggel nem rendelkeznek.

A nyomtatvány részei:

Általános tudnivalók

A szerencsejáték-szervezői tevékenységre vonatkozó engedélyezési eljárás során a Hatóság megvizsgálja, hogy a kérelmező a szerencsejáték-szervező tevékenységhez szükséges személyi, tárgyi, gazdasági feltételeknek megfelel-e, alkalmas-e a kérelmezett szerencsejáték-tevékenység folytatására.

A szerencsejáték szervezői engedély kiadásának (többek között) jogszabályi feltétele, hogy a kérelmező a szerencsejáték szakszerű és biztonságos lebonyolításához szükséges személyi feltételekkel rendelkezzen. A Hatóság annak a kérelmezőnek, aki a megfelelő személyi feltételekkel rendelkezik, kérelmére hatósági bizonyítványt állít ki.

A személyi megfelelőség megállapítása iránti kérelmet a szerencsejáték-szervezői tevékenységet megkezdő társaság esetén az SZTFH_04 jelű nyomtatványon kell előterjeszteni az SZTFH_04-2 pótlap (F) blokkjában feltüntetett mellékletekkel felszerelve.

A kérelmező / szervező személyi megfelelősége a személyi megfelelőség igazolásául szolgáló legkésőbb kiállított okirat keltétől számított három évi időtartamra kerül megállapításra a Hatóság által, a hatósági bizonyítvány a kiállítás napjától három évig érvényes (Szjtv. 7/B. § (5) bekezdése, SZTFH rendelet 2. § és 4. §-a, továbbá 2. melléklete).

A szervezőnek a szerencsejáték szervezői tevékenysége alatt folyamatosan rendelkeznie kell a jogszabályokban előírt személyi megfelelőségre vonatkozó feltételekkel, ezért a személyi megfelelőség körében figyelembe vett tényt, körülményt be kell jelentenie, illetve megfelelő határidőben (a korábbi személyi megfelelőségének lejártát megelőzően) a személyi megfelelőség meghosszabbítására irányuló kérelmet kell előterjesztenie. Ezeket a beadványokat a kérelmezőnek az SZTFH_05 jelű nyomtatvány felhasználásával kell teljesítenie.

Amennyiben a szervező személyi megfelelősége továbbra is fennáll, ennek tényét a szervező kérelmére szintén megállapítja a Hatóság, ez esetben a szervező jogosult (egyéb feltételek megléte esetén) a szervezői tevékenységét továbbra is folytatni, illetve a Hatóság érdemben bírálja el a szervező újabb, szerencsejáték szervezéssel összefüggő kérelmeit (Szjtv. 2. § (8) bekezdése, 7/B. § (6) bekezdése).

A személyi megfelelőség megszűntével a szervező engedélye is megszűnik, illetve a szervezői tevékenységének és engedélyeinek megszűnését a Hatóság megállapítja, érvényes személyi megfelelőség hiányában engedély-köteles szerencsejáték szervezői tevékenységet jogszerűen nem lehet folytatni.

Minden egyes engedélyezési eljárás esetében a személyi megfelelőség megléte az engedély kiadásának egyik fontos feltétele.
A kérelmező (illetve a szervező) személyi megfelelőségével összefüggésben a Hatóság valamennyi esetben, a személyi megfelelőség megállapítására (és hatósági bizonyítvány kiállítására), valamint a személyi megfelelőség ismételt megállapítására irányuló ügyféli kérelemre külön döntéseket hoz. A kérelmező a hatósági bizonyítványt a szerencsejáték-szervezői tevékenységhez szükséges hatósági eljárásokhoz használhatja fel, a bizonyítvány szerencsejáték szervezői tevékenységre nem jogosít.

A kérelmező tényleges tulajdonosának vizsgálatára kizárólag a Pmt. hatálya alá tartozó szerencsejáték szervezői tevékenység esetén kerül sor. A Pmt. 3. § 38. pontja szerint (jogi személy kérelmezőt alapul véve) tényleges tulajdonos:
a) az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy - a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény (a továbbiakban: Ptk.) 8:2. § (4) bekezdésében meghatározott módon - közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, vagy egyéb módon tényleges irányítást, ellenőrzést gyakorol a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet felett, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet nem a szabályozott piacon jegyzett társaság, amelyre a közösségi jogi szabályozással vagy azzal egyenértékű nemzetközi előírásokkal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak,
b) az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben - a Ptk. 8:2. § (2) bekezdésében meghatározott - meghatározó befolyással rendelkezik,
c) az a) és b) pontban meghatározott természetes személy hiányában a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselője;
A Ptk. 8:2. § (2) bekezdése szerint:
A befolyással rendelkező akkor rendelkezik egy jogi személyben meghatározó befolyással, ha annak tagja vagy részvényese, és
a) jogosult e jogi személy vezető tisztségviselői vagy felügyelőbizottsága tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására; vagy
b) a jogi személy más tagjai, illetve részvényesei a befolyással rendelkezővel kötött megállapodás alapján a befolyással rendelkezővel azonos tartalommal szavaznak, vagy a befolyással rendelkezőn keresztül gyakorolják szavazati jogukat, feltéve, hogy együtt a szavazatok több mint felével rendelkeznek.
A Ptk. 8:2. § (4) bekezdése szerint:
Közvetett befolyással rendelkezik a jogi személyben az, aki a jogi személyben szavazati joggal rendelkező más jogi személyben (köztes jogi személy) befolyással bír. A közvetett befolyás mértéke a köztes jogi személy befolyásának olyan hányada, amilyen mértékű befolyással a befolyással rendelkező a köztes jogi személyben rendelkezik. Ha a befolyással rendelkező a szavazatok felét meghaladó mértékű befolyással rendelkezik a köztes jogi személyben, akkor a köztes jogi személynek a jogi személyben fennálló befolyását teljes egészében a befolyással rendelkező közvetett befolyásaként kell figyelembe venni.

A nyomtatvány Hatósághoz történő előterjesztése történhet:

a) személyesen, a nyomtatványt kitöltve, kinyomtatva, az aláírási címpéldánynak, illetve az aláírás mintának megfelelően aláírva, a Hatóság ügyfélszolgálati pontján, ügyfélfogadási időben benyújtva,

b) postai úton, a nyomtatványt kitöltve, kinyomtatva, az aláírási címpéldánynak, illetve az aláírás mintának megfelelően aláírva, a Hatóság székhelyére (1123 Budapest, Alkotás utca 50., postafiók címe 1538 Budapest, Pf. 547.) címezve,

c) elektronikus úton, a kérelmező gazdálkodó szervezet Cégkapuján keresztül a Hatóság Hivatali kapujára beküldött E-papír előterjesztésével, annak mellékleteként.

A Hatóság Szjtv. hatálya alá tartozó ügyekkel foglalkozó ügyfélszolgálati pontjainak címét, illetve a hozzájuk rendelt megyéket az alábbi leírás tartalmazza:

1. Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Központi Ügyfélszolgálat Budapest (1136 Budapest, Pannónia utca 40., postafiók címe 1538 Budapest, Pf. 547):
   Budapest, valamint Pest, Heves, Nógrád, Komárom-Esztergom, Fejér megyék;
   
   
2. Szabályozott Tevékenységek Hatósága Szombathelyi Területi Kirendeltség (9700 Szombathely, Kőszegi u. 37.):
   Vas, Győr-Moson-Sopron, Veszprém, Zala megyék;
   
   
3. Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Pécsi Területi Kirendeltség (7623 Pécs, József Attila utca 5.):
   Baranya, Somogy, Tolna, Bács-Kiskun megyék;
   
   
4. Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Békéscsabai Területi Kirendeltség (5600 Békéscsaba,Kinizsi u. 4-6.):
   Békés, Csongrád, Jász-Nagykun-Szolnok megyék;
   
   
5. Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Debreceni Területi Kirendeltség (4025 Debrecen, Hatvan u. 45.):
   Hajdú-Bihar, Szabolcs-Szatmár-Bereg, Borsod-Abaúj-Zemplén megyék.

Az Ügyfélszolgálatok telefonszámairól és az ügyfélfogadási időről honlapunkon a „Kapcsolat” menüpont alatt tájékozódhatnak.

Javasoljuk, hogy amennyiben adott kérelmének elintézése érdekében személyesen kíván eljárni, ez esetben a Hatóság Központi Ügyfélszolgálatát keresse fel, amennyiben postai úton, papír alapon kívánja kérelmét előterjeszteni, úgy a Hatóság központi postafiók címére továbbítsa kérelmét, tekintettel arra, hogy az adott ügytípusban az érdemi ügyintézés a Hatóság székhelyén történik.

Postán küldött beadvány esetén a postai úton történő előterjesztés időpontja az Ákr. 52. § (5) bekezdése alapján a postára adás napja.

A nyomtatvány és a Kitöltési útmutató felhasználásához Általános nyomtatványkitöltő (ÁNYK – AbevJava, letölthető: https://www.nav.gov.hu/nav/ebevallas/abevjava) program telepítése szükséges.

SZTFH_04 főlapjának kitöltési útmutatója

A. blokk (a kérelmező adatai)

1. Gazdasági társaság neve: kitöltése kötelező.
2. Székhelye: székhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
   Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
3. Ügyfél partner azonosítója: amennyiben az ügyfél rendelkezésére áll, a korábbiakban használt SZF azonosítót kell feltüntetni, amennyiben nincs SZF azonosítója, a mezőt üresen kell hagyni.
4. Adószáma: a társaság adószámának megadása kötelező.
5. Levelezési cím: kitöltése csak abban az esetben kötelező, ha a székhely és levelezési cím nem azonos.
6. Telefonos elérhetősége: kitöltése nem kötelező. Az ügyfél itt közölheti annak az ügyintézőnek a telefonszámát, akivel a Hatóság az ügyintézés során felveheti a kapcsolatot.
   A Hatóság a szervező által megjelölt telefonszámon az adott ügyben kapott információkat az ügyfél nyilatkozatának tekinti. Az üres mezőkbe (numerikus mezőkbe), a telefonszámadatokat a következők szerint kell megjelölni:
   - a (+36-ot követően) szereplő 2 karakter: körzetszám;
   - a következő 7 karakteres mező: hívószám;
   - a következő 4 karakteres mező: mellékállomás száma.

B. blokk (a folytatni kívánt tevékenység jellege)
Az 1-től 5-ig számozott jelölő négyzet közül legalább egyet kötelező megjelölni, azonban több tevékenység együtt is megjelölhető.

C. blokk(kitöltött pótlapok típusának megjelölése)
Az a jelölő négyzet automatikusan kitöltődik, amely pótlap típusból a kérelmező legalább egyet kitöltött.

D. blokk(a kérelmező nyilatkozata)
A kérelmező nyilatkozatának hatálya kiterjed a kérelem teljes egészére.
A (D) blokkban szereplő nyilatkozat adatainak rögzítésekor valamennyi mező kitöltése (a kérelem kiállításának helye, a dátum pontos megjelölése, a kérelmező cégszerű aláírása) kötelező.

Elektronikus (Cégkapuról kezdeményezett) benyújtás esetén az aláírás mező rész üresen maradhat, tekintettel arra, hogy az aláírást az Azonosításra Visszavezetett Dokumentumhitelesítés pótolja.
A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

SZTFH_04-1 pótlap kitöltési útmutatója
A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.
(Kérelem (A) blokkjában megjelölt társaság – a Pmt. szerinti – tényleges tulajdonosa(i), vezető tisztségviselője/tisztségviselői és a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagja(i) adatai)

E. blokk (Vezető tisztségviselők, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagok és a tényleges tulajdonosok adatai)

Ezen a lapon kell felsorolni a vezető tisztségviselők, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagok és a tényleges tulajdonosok adatait. Minden megjelölt személy esetében a további adatok közlése kötelező.

SZTFH_04-2 pótlap kitöltési útmutatója
A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

F. blokk (Kérelemhez csatolt iratok)
A csatolandó iratokat fő szabályként eredetiben, papír alapon szükséges benyújtani.
Amennyiben a kérelmező a kérelmét e-papíron terjeszti elő, illetve ahhoz az SZTFH_ 04 jelű nyomtatványt elektronikusan mellékeli, az egyébként papír alapon, eredetiben csatolandó iratok helyett, az okirat kiállítójától származó elektronikus dokumentumot is csatolhatják az e-papír beadványhoz, feltéve, hogy az elektronikus dokumentum digitális aláírás-hitelesítéssel, illetve időbélyegzővel rendelkezik.
Ezen a lapon a benyújtott dokumentumok darabszámát kell feltüntetni.

SZTFH_04-3 pótlap kitöltési útmutatója
(Nyilatkozat a bűnügyi nyilvántartás adatai alapján kiállítandó hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzéséről)

A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

G. blokk

A (G) blokkban kezdődő nyilatkozatot a gazdasági társaság tényleges tulajdonosára, vezető tisztségviselőjére, valamint minden, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező természetes személy tagjára vonatkozóan szükséges kitölteni.

A gazdasági társaság (szervező) megnevezését, illetve a természetes személynek a szervező társaságban meglévő státuszát kötelező megjelölni.

H. vagy I. blokk közül az egyik megjelölése a megfelelő jelölő négyzetben kötelező a nyilatkozó személy akaratának megfelelően, azonban a kettő együtt nem jelölhető.

A nyilatkozattételre köteles személy intézkedhet közvetlenül az Szjtv. 2. § (4) bekezdés b) pontjában foglalt hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzése iránt. Ebben az esetben a bűnügyi nyilvántartó szerv által külön erre a célra rendszeresített formanyomtatvány (adattovábbítás iránti kérőlap) megfelelő kitöltése után, a Hatóság előtt indított személyi megfelelőség megállapítása iránti eljárásban, a (H) blokk jelölő négyzetének megjelölésével az SZTFH rendelet 1. melléklete 1.1.1. alpontjában foglaltak szerint nyilatkozik arról, hogy az Szjtv. 2. § (4) bekezdésének b) pontja szerinti hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzése iránt intézkedett.

Az (I) blokk jelölőnégyzetének megjelölésével a nyilatkozattételre köteles személy azt kéri, hogy a Hatóság keresse meg a bűnügyi nyilvántartó szervet a fentiekben meghatározott adatigénylés továbbítása végett, az Szjtv. 2. § (4) bekezdés b) pontja szerinti tények fennállására vonatkozó adatok beszerzése kapcsán.

A lapot annyi példányban kell kitölteni, ahány személy köteles hatósági erkölcsi bizonyítványt benyújtani.

J. blokk(a nyilatkozattevő aláírása)
Minden nyilatkozat esetében, a nyilatkozatot tevő személy köteles a nyilatkozatát a helység megjelölésével, keltezéssel és saját kezű aláírásával ellátni.