Kitöltési útmutató
az SZTFH_05 jelű Bejelentés személyi megfelelőség megállapításakor figyelembe vett tény,
körülmény változásáról,
Kérelem személyi megfelelőség ismételt megállapítására
nyomtatványhoz

Jogszabályi háttér:

• a szerencsejáték szervezéséről szóló 1991. évi XXXIV. törvény (a továbbiakban: Szjtv.)
• az általános közigazgatási rendtartásról szóló 2016. évi CL. törvény (a továbbiakban: Ákr.)
• a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény (a továbbiakban: Pmt.)
• a személyi megfelelőség megállapítására és meghosszabbítására vonatkozó eljárási szabályokról szóló 19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelet (a továbbiakban: SZTFH rendelet)

Kötelezettek köre:
Mindazok a szerencsejáték-szervező tevékenységet folytató gazdálkodó szervezetek, amelyek a személyi megfelelőségük megállapításakor figyelembe vett tény, körülmény megváltozása miatti bejelentési kötelezettségüket teljesítik a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága (a továbbiakban: Hatóság) felé, vagy a személyi megfelelőségük ismételt megállapítását kérik a Hatóságtól.

A nyomtatvány részei:

Általános tudnivalók

A szerencsejáték-szervezői tevékenységre vonatkozó engedélyezési eljárás során a Hatóság megvizsgálja, hogy a kérelmező a szerencsejáték-szervező tevékenységhez szükséges személyi, tárgyi, gazdasági feltételeknek megfelel-e, alkalmas-e a kérelmezett szerencsejáték-tevékenység folytatására.

A személyi feltételek fennállásának megállapítása, az úgynevezett személyi megfelelőség vizsgálatával történik.

A személyi megfelelőség ismételt megállapítása iránti kérelmet az SZTFH_05 jelű nyomtatványon kell előterjeszteni az SZTFH_05-2 pótlap (G) blokkjában feltüntetett mellékletekkel felszerelve.

A kérelmező/szervező személyi megfelelősége a személyi megfelelőség igazolásául szolgáló legkésőbb kiállított okirat keltétől számított, három évi időtartamra kerül megállapításra a Hatóság által.

A szervezőnek a szerencsejáték szervezői tevékenysége alatt folyamatosan rendelkeznie kell a jogszabályban előírt személyi megfelelőségre vonatkozó feltételekkel, ezért a személyi megfelelőség körében figyelembe vett tényt, körülményt be kell jelentenie, illetve megfelelő határidőben (a korábbi személyi megfelelőségének lejáratát megelőzően) a személyi megfelelőség meghosszabbítására irányuló kérelmet kell előterjesztenie. Ezeket a beadványokat a kérelmezőnek az SZTFH_05 jelű nyomtatvány felhasználásával kell teljesítenie.

Amennyiben a szervező személyi megfelelősége továbbra is fennáll, ennek tényét a szervező kérelmére szintén megállapítja a Hatóság, ez esetben a szervező jogosult (egyéb feltételek megléte esetén) a szervezői tevékenységét továbbra is folytatni, illetve a Hatóság érdemben bírálja el a szervező újabb, szerencsejáték szervezéssel összefüggő kérelmeit (Szjtv. 2. § (8) bekezdése, 7/B. § (6) bekezdése).

A személyi megfelelőség megszűntével a szervező engedélye is megszűnik, illetve a szervezői tevékenységének és engedélyeinek megszűnését a Hatóság megállapítja, érvényes személyi megfelelőség hiányában engedélyköteles szerencsejáték-szervezői tevékenységet jogszerűen nem lehet folytatni.

A kérelmező tényleges tulajdonosának vizsgálatára kizárólag a Pmt. hatálya alá tartozó szerencsejáték szervezői tevékenység esetén kerül sor. A Pmt. 3. § 38. pontja szerint (jogi személy kérelmezőt alapul véve) tényleges tulajdonos:

a) az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy - a Polgári Törvénykönyvről szóló törvény (a továbbiakban: Ptk.) 8:2. § (4) bekezdésében meghatározott módon - közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, vagy egyéb módon tényleges irányítást, ellenőrzést gyakorol a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet felett, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet nem a szabályozott piacon jegyzett társaság, amelyre a közösségi jogi szabályozással vagy azzal egyenértékű nemzetközi előírásokkal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak,
b) az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben - a Ptk. 8:2. § (2) bekezdésében meghatározott - meghatározó befolyással rendelkezik,
c) az a) és b) pontban meghatározott természetes személy hiányában a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselője;
A Ptk. 8:2. § (2) bekezdése szerint:
A befolyással rendelkező akkor rendelkezik egy jogi személyben meghatározó befolyással, ha annak tagja vagy részvényese, és
a) jogosult e jogi személy vezető tisztségviselői vagy felügyelőbizottsága tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására; vagy
b) a jogi személy más tagjai, illetve részvényesei a befolyással rendelkezővel kötött megállapodás alapján a befolyással rendelkezővel azonos tartalommal szavaznak, vagy a befolyással rendelkezőn keresztül gyakorolják szavazati jogukat, feltéve, hogy együtt a szavazatok több mint felével rendelkeznek.
A Ptk. 8:2. § (4) bekezdése szerint:
Közvetett befolyással rendelkezik a jogi személyben az, aki a jogi személyben szavazati joggal rendelkező más jogi személyben (köztes jogi személy) befolyással bír. A közvetett befolyás mértéke a köztes jogi személy befolyásának olyan hányada, amilyen mértékű befolyással a befolyással rendelkező a köztes jogi személyben rendelkezik. Ha a befolyással rendelkező a szavazatok felét meghaladó mértékű befolyással rendelkezik a köztes jogi személyben, akkor a köztes jogi személynek a jogi személyben fennálló befolyását teljes egészében a befolyással rendelkező közvetett befolyásaként kell figyelembe venni.

A nyomtatvány Hatósághoz történő előterjesztése történhet:

a) személyesen, a nyomtatványt kitöltve, kinyomtatva, az aláírási címpéldánynak, illetve az aláírási mintának megfelelően aláírva, a Hatóság ügyfélszolgálati pontján, ügyfélfogadási időben benyújtva,

b) postai úton, a nyomtatványt kitöltve, kinyomtatva, az aláírási címpéldánynak, illetve az aláírási mintának megfelelően aláírva, a Hatóság székhelyére (1123 Budapest, Alkotás utca 50., postafiók címe 1538 Budapest, Pf. 547) címezve,

c) elektronikus úton, a kérelmező gazdálkodó szervezet Cégkapuján keresztüla Hatóság Hivatali kapujára beküldött E-papír előterjesztésével, annak mellékleteként.

A Hatóság Szjtv. hatálya alá tartozó ügyekkel foglalkozó ügyfélszolgálati pontjainak címét, illetve a hozzájuk rendelt megyéket az alábbi leírás tartalmazza:

• Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Központi Ügyfélszolgálat Budapest (1136 Budapest, Pannónia utca 40., postafiók címe 1538 Budapest, Pf. 547):
  Budapest, valamint Pest, Heves, Nógrád, Komárom-Esztergom, Fejér megyék;
  
  
• Szabályozott Tevékenységek Hatósága Szombathelyi Területi Kirendeltség (9700 Szombathely, Kőszegi u. 37.):
  Vas, Győr-Moson-Sopron, Veszprém, Zala megyék;
  
  
• Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Pécsi Területi Kirendeltség (7623 Pécs, József Attila utca 5.):
  Baranya, Somogy, Tolna, Bács-Kiskun megyék;
  
  
• Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Békéscsabai Területi Kirendeltség (5600 Békéscsaba, Kinizsi u. 4-6.):
  Békés, Csongrád, Jász-Nagykun-Szolnok megyék;
  
  
• Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága Debreceni Területi Kirendeltség (4025 Debrecen, Hatvan u. 45.):
  Hajdú-Bihar, Szabolcs-Szatmár-Bereg, Borsod-Abaúj-Zemplén megyék.

Az Ügyfélszolgálatok telefonszámairól és az ügyfélfogadási időről a Hatóság honlapjának a „Kapcsolat” menüpontjában tájékozódhatnak.

Javasoljuk, hogy amennyiben adott kérelmének elintézése érdekében személyesen kíván eljárni, ez esetben a Hatóság Központi Ügyfélszolgálatát keresse fel, amennyiben postai úton, papír alapon kívánja kérelmét előterjeszteni, úgy a Hatóság központi postafiók címére továbbítsa kérelmét, tekintettel arra, hogy az adott ügytípusban az érdemi ügyintézés a Hatóság székhelyén történik.

Az Szjtv. 9. § (3) bekezdése alapján a szervező köteles a Hatóságot 30 napon belül értesíteni a szerencsejáték-szervező tevékenység körébe tartozó, az engedély kiadásánál figyelembe vett tény vagy körülmény – pl. ügyvezető, tag, székhely, stb. – változásáról.A változás bejelentését szintén az SZTFH_05-ös számú nyomtatvány felhasználásával kell megtenni.

Postán küldött beadvány esetén a postai úton történő előterjesztés időpontja az Ákr. 52. § (5) bekezdése alapján a postára adás napja.

A nyomtatvány és a Kitöltési útmutató felhasználásához Általános nyomtatványkitöltő (ÁNYK – AbevJava, letölthető: https://www.nav.gov.hu/nav/ebevallas/abevjava) program telepítése szükséges.

SZTFH_05 főlapjának kitöltési útmutatója

A. blokk (a kérelmező adatai)

1. Gazdasági társaság neve: kitöltése kötelező.
2. Székhelye: székhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
   Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
3. Ügyfél partner azonosítója: amennyiben az ügyfél rendelkezésére áll, a korábbiakban használt SZF azonosítót kell feltüntetni, amennyiben nincs SZF azonosítója, a mezőt üresen kell hagyni.
4. Adószáma: a társaság adószámának megadása kötelező.
5. Levelezési cím: kitöltése csak abban az esetben kötelező, ha a székhely és levelezési cím nem azonos.
6. Telefonos elérhetősége: kitöltése nem kötelező. Az ügyfél itt közölheti annak az ügyintézőnek a telefonszámát, akivel a Hatóság az ügyintézés során felveheti a kapcsolatot.
   
   A Hatóság a szervező által megjelölt telefonszámon az adott ügyben kapott információkat az ügyfél nyilatkozatának tekinti. Az üres mezőkbe (numerikus mezőkbe), a telefonszámadatokat a következők szerint kell megjelölni:

• a (+36-ot követően) szereplő 2 karakter: körzetszám;
• a következő 7 karakteres mező: hívószám;
• a következő 4 karakteres mező: mellékállomás száma.

B. blokk

1. A folytatott tevékenység jellege pontban legalább egy tevékenységet kötelező megjelölni, azonban több tevékenység együtt is megjelölhető.
2. Személyi megfelelőség érvényes mezőbe azt a dátumot kell beírni – év, hónap, nap – amely dátumot a Hatóság határozatában megállapított.
3. A bejelentés / kérelem tárgya pontban lévő a), b), c), pontok közül kell választani. Az a) pont választása esetén a b) és c) pont nem választható. A b) pont választásakor a c) pont is választható.

a. Kizárólag változás bejelentésekor.
b. A személyi megfelelőség ismételt megállapítása iránti kérelem esetén.
c. A személyi megfelelőség ismételt megállapítása iránti kérelemmel egyidejű változás bejelentés esetén.

C. blokk(kitöltött pótlapok típusának megjelölése)
Az a jelölő négyzet automatikusan kitöltődik, amely pótlap típusból a kérelmező legalább egyet kitöltött.

D. blokk (a kérelmező nyilatkozata)

A kérelmező nyilatkozatának hatálya kiterjed a kérelem teljes egészére.

A (D) blokkban szereplő nyilatkozat adatainak rögzítésekor valamennyi mező kitöltése (a kérelem kiállításának helye, a dátum pontos megjelölése, a kérelmező cégszerű aláírása) kötelező.

Elektronikus (Cégkapuról kezdeményezett) benyújtás esetén az aláírás mező rész üresen maradhat, tekintettel arra, hogy az aláírást az Azonosításra Visszavezetett Dokumentumhitelesítés pótolja.

A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

SZTFH_05-1 pótlap kitöltési útmutatója

A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

(Kérelem (A) blokkjában megjelölt társaság – a Pmt. szerinti – tényleges tulajdonosa(i), vezető tisztségviselője/tisztségviselői és a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagja(i) adatai)

E. blokk (Vezető tisztségviselők, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagok és a tényleges tulajdonosok adatai)

Ezen a lapon kell felsorolni a vezető tisztségviselők, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagok és a tényleges tulajdonosok adatait. Minden megjelölt személy esetében a további adatok közlése kötelező.

SZTFH_05-1-A-B-C pótlapok kitöltési útmutatója (Bejelentett változások)

F. blokk 1- 10. pontjaiban kell megjelölni és kitölteni a társaságot érintő változásokat. A változások esetében a régi és az új adatok megjelölése minden esetben kötelező. Egyszerre több változás is megjelölhető.

1. A gazdasági társaság elnevezésének változása: a régi és az új név megadása kötelező.
2. A gazdasági társaság átalakulása:
   
   1. Átalakulással érintett társaság(ok) nevét és az Ügyfél partner azonosítóját kötelező megadni.
   2. Átalakulás folytán létrejövő társaság(ok) nevét és a székhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
      Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
3. A gazdasági társaság székhelyének változása esetén a régi és az új székhely megadása kötelező. A székhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező. Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
4. A levelezési cím változása esetén a régi és az új levelezési cím megadása kötelező. A levelezés pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
   Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
5. Adószám változása esetén a régi és az új adószám megadása kötelező.
6. Bankszámlaszám változása esetén a régi és az új számlaszám megadása kötelező.
7. Vezető tisztségviselő (ügyvezető, igazgatósági tag, ügydöntő felügyelő bizottsági tag, vezérigazgató) változásakor a távozó, illetve az új vezető tisztségviselő nevét, illetve lakóhelyének pontos címét kötelező megadni. A lakóhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
   Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
8. Egyéb változások bejelentésénél a régi és az új adat megadása egyaránt kötelező.
9. Tagváltozás esetében a távozó, illetve az új tag nevének, lakóhelyének, jogi személy esetén székhelyének a megadása kötelező. A lakóhely, vagy székhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
   Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
   Új természetes személy vagy jogi személy tag esetén a szavazati arány megadása, új jogi személy tag esetén az adószám megadása kötelező.
10. Tényleges tulajdonos változás esetében a távozó, illetve az új tulajdonos nevének, lakóhelyének pontos címét kötelező megadni. A lakóhely pontos címének megadásakor az irányítószám, város / község, közterület neve (kivéve hrsz. megjelölése esetén), közterület jellege megadása kötelező.
    Hrsz. megadása esetén nem tölthető ki az épület, lépcsőház, emelet, ajtó mezők.
    Új tényleges tulajdonos esetén a tulajdoni hányad megadása kötelező.
    

SZTFH_05-2 pótlap kitöltési útmutatója

A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

G. blokk (Kérelemhez csatolt iratok)

A csatolandó iratokat fő szabályként eredetiben, papír alapon szükséges benyújtani.

Amennyiben a kérelmező a kérelmét e-papíron terjeszti elő, illetve ahhoz az SZTFH_05 jelű nyomtatványt elektronikusan mellékeli, az egyébként papír alapon, eredetiben csatolandó iratok helyett, az okirat kiállítójától származó elektronikus dokumentumot is csatolhatják az e-papír beadványhoz, feltéve, hogy az elektronikus dokumentum digitális aláírás-hitelesítéssel, illetve időbélyegzővel rendelkezik.

Ezen a lapon a benyújtott dokumentumok darabszámát kell feltüntetni.

SZTFH_05-3 pótlap kitöltési útmutatója
(Nyilatkozat a bűnügyi nyilvántartás adatai alapján kiállítandó hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzéséről)
A kérelmező neve és adószáma automatikusan átíródik a főlapról.

H. blokk

A (H) blokkban kezdődő nyilatkozatot a gazdasági társaság tényleges tulajdonosára, vezető tisztségviselőjére, valamint minden, a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező természetes személy tagjára vonatkozóan szükséges kitölteni.

A gazdasági társaság (szervező) megnevezését, illetve a természetes személynek a szervező társaságban meglévő státuszát kötelező megjelölni.

I. vagy J. blokk közül az egyik megjelölése a megfelelő jelölő négyzetben kötelező a nyilatkozó személy akaratának megfelelően, azonban a kettő együtt nem jelölhető.

A nyilatkozattételre köteles személy intézkedhet közvetlenül az Szjtv. 2. § (4) bekezdés b) pontjában foglalt hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzése iránt. Ebben az esetben a bűnügyi nyilvántartó szerv által külön erre a célra rendszeresített formanyomtatvány (adattovábbítás iránti kérőlap) megfelelő kitöltése után, a Hatóság előtt indított személyi megfelelőség megállapítása iránti eljárásban, az (I) blokk jelölő négyzetének megjelölésével a személyi megfelelőség megállapítására és meghosszabbítására vonatkozó eljárási szabályokról szóló 19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelet 1. melléklete 1.1.1. alpontjában foglaltak szerint nyilatkozik arról, hogy az Szjtv. 2. § (4) bekezdésének b) pontja szerinti hatósági erkölcsi bizonyítvány beszerzése iránt intézkedett.

A (J) blokk jelölőnégyzetének megjelölésével a nyilatkozattételre köteles személy azt kéri, hogy a Hatóság keresse meg a bűnügyi nyilvántartó szervet a fentiekben meghatározott adatigénylés továbbítása végett, az Szjtv. 2. § (4) bekezdés b) pontja szerinti tények fennállására vonatkozó adatok beszerzése kapcsán.

A lapot annyi példányban kell kitölteni, ahány személy köteles hatósági erkölcsi bizonyítványt benyújtani.

K. blokk (a nyilatkozattevő aláírása)

Minden nyilatkozat esetében, a nyilatkozatot tevő személy köteles a nyilatkozatás a helység megjelölésével, keltezéssel és saját kezű aláírásával ellátni.